Tự ý cho mượn chứng khoán bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hôm qua (11/10), ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 nhân viên môi giới của Cty CP chứng khoán TP HCM (HSC).

Ảnh minh họa

Nguyên nhân là hai nhân viên Nguyễn Viết Xuân và Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán. Do đó, xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt hai nhân viên trên mỗi người 85 triệu đồng; đồng thời, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với HSC do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.
Bên cạnh đó, HSC chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán. Được biết, HSC hiện là Cty có thị phần môi giới chứng khoán lớn nhất trên sàn HOSE, và đứng vị trí thứ 3 trên sàn HNX.


Đây không phải trưởng hợp cá biệt. Trong thời gian gần đây, nhiều nhà đầu tư đã rất bức xúcvề việc họ bị Cty chứng khoán lạm dụng tài khoản, gây thiệt hại lớn về tiền và chứng khoán.
Tại buổi họp báo thường kỳ của Bộ Tài chính tổ chức chiều qua, bà Nguyễn Thị Liên Hoa - Phó Chủ tịch UBCKNN - cho biết: “Thị trường chứng khoán nói riêng và nền kinh tế nói chung đang hết sức khó khăn đã bộc lộ ra nhiều vấn đề tiêu cực. Nổi lên hiện nay là vấn đề liên quan đến sai phạm của các công ty chứng khoán: sử dụng trái phép tiền và chứng khoán của nhân viên môi giới của các công ty chứng khoán. Đây là vi phạm rất nghiêm trọng và việc xử lý là trách nhiệm của các cơ quan QLNN vì nhiệm vụ của các cơ quan QLNN là bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư….”.


Bà Hoa cũng cho biết, theo Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, ngoài phạt tiền còn có hình phạt bổ sung là rút giấy phép hành nghề của nhân viên môi giới và nếu vi phạm nặng, sẽ rút giấy phép hoạt động của Cty chứng khoán; trường hợp vi phạm bị phát hiện sau đó nhân viên, công ty chứng khoán khắc phục hậu quả, trả lại tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư sẽ xử phạt vi phạm hành chính; trường hợp không bồi hoàn được và có dấu hiệu hình sự sẽ chuyển cơ quan công an xử lý hình sự…
Bà Hoa cho biết thêm, mặc dù đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán chưa được Chính phủ phê duyệt nhưng Bộ Tài chính đã ban hành quyết định về tái cấu trúc các công ty chứng khoán và bắt đầu từ tháng 2/2012, UBCKNN đã triển khai rất tích cực công việc này. Thanh tra UBCKNN phối hợp với các cơ quan liên quan cũng đã thanh tra các công ty chứng khoán thuộc ngân hàng (vài chục công ty) và sẽ có báo cáo Bộ Tài chính xử lý theo quy định…
T.Lan