7. UBCK ban hành 146 quyết định xử phạt trong năm 2012

Năm 2012 là năm xảy ra nhiều sai phạm nhất trên TTCK, 9 tháng đầu năm 2012 số tiền UBCK phạt vi phạm các CTCK cũng như các thành viên trên thị trường đã vượt con số phạt của cả năm 2011, đạt trên 20 tỷ đồng.

Một số vụ việc lớn xảy ra tại các CTCK như vụ việc cho NĐT bán trên tài khoản của môi giới tại CTCK HSC, NĐT bị mất tiền và chứng khoán tại TAS, ông Hoàng Xuân Quyến (chứng khoán Liên Việt) bị bắt do sai phạm trong việc ký duyệt hợp đồng mua bán cổ phiếu OTC, Chứng khoán Đại Nam bị phạt 250 triệu đồng vì bán khống, VNDS bị treo margin 2 tháng vì lách luật margin…

UBCK đã phạt 58 công ty đại chúng, công ty niêm yết do vi phạm công bố thông tin, triển khai 6 đoàn kiểm tra giao dịch đối với các cổ phiếu CVN, HQC, CDC, FLC, GBS, ASM.

UBCK đã chuyển hồ sơ 4 vụ việc thao túng giá và 6 đơn tố cáo cho cơ quan công an, trong đó có vụ việc thao túng giá tại SBS.


8. Công ty quản lý quỹ: Đóng cửa, đưa vào diện kiểm soát đặc biệt

Hiện trên thị trường có 47 CTQTL với tổng vốn điều lệ 3.126 tỷ đồng, quản lý khối tài sản 97.000 tỷ đồng. Đến nay có 15 công ty quản lý 22 quỹ đầu tư (16 quỹ thành viên, 6 quỹ đại chúng) trong đó 6 quỹ đang tiến hành giải thể (SSIVF đóng cửa ngày 14/11/2012) do hết thời gian hoạt động, 4 quỹ giảm vốn điều lệ.

Trong số này có 14 CTQTL hoạt động cầm chừng, thua lỗ, 3 công ty không duy trì được chỉ tiêu an toàn tài chính và UBCK đã đưa 2 công ty quản lý quỹ vào diện kiểm soát đặc biệt là CTQLQ Hữu Nghị và CTQLQ Thành Việt.

UBCK đã tiến hành kiểm tra tại 22 CTQLQ và đang xử lý vấn đề ủy thác vốn của các ngân hàng tại các công ty này.

9. Vốn ngoại đổ vào-chảy ra mạnh tại bluechips
Bất chấp việc thị trường chứng khoán không thực sự khởi sắc, dòng vốn ngoại vẫn chảy mạnh vào các doanh nghiệp bluechips, đặc biệt qua kênh phát hành riêng lẻ.
Đầu năm, VCB hoàn tất phát hành 15% cổ phần cho Mizuho, thu về 570 triệu USD – thương vụ phát hành cổ phần có giá trị lớn nhất từ trước đến nay.
Nhà đầu tư ngoại cũng đã chi hàng chục triệu USD để mua cổ phần của Kinh Đô, CotecCons, REE, Halico, Nhựa Tiền Phong…
Tuy nhiên, nhà đầu tư ngoại cũng có những thương vụ thoái vốn rất lớn như ANZ thoái vốn khỏi Sacombank (> 80 triệu USD), HSBC thoái vốn khỏi Bảo Việt (340 triệu USD), Prudential thoái vốn khỏi Proconco (96 triệu USD)…
Tương tự năm 2011, nhà đầu tư Nhật Bản vẫn để lại dấu ấn lớn khi đầu tư vào Vietcombank, Bảo Việt, Kinh Đô, Thiết bị Y tế Việt Nhật, Cholimex Food…